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十一章：规划过程组24个过程详解

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系统集成项目管理工程师（第三版）第11章：规划过程组详解

目录

概述

项目管理的规划过程组是项目管理五大过程组之一，包含24个核心过程。这些过程旨在明确项目范围、定义活动、制定进度计划、估算成本、规划质量、人力资源、沟通、风险应对等，确保项目目标的实现。

规划过程组的24个过程详解

1. 制定项目管理计划 (Develop Project Management Plan)

  • 开展次数: 项目规划阶段仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 生成一份综合文件，用于确定所有项目工作的基础及其执行方式
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 其他规划过程的输出
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 头脑风暴
      2. 核对单
      3. 焦点小组
      4. 访谈
    3. 人际关系与团队技能
      1. 冲突管理
      2. 引导
      3. 会议管理
    4. 会议
  • 输出:
    1. 项目管理计划

2. 规划范围管理 (Plan Scope Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 对如何管理范围提供指南和方向
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 质量管理计划
      2. 项目生命周期描述
      3. 开发方法
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据分析
      1. 备选方案分析
    3. 会议
  • 输出:
    1. 范围管理计划
    2. 需求管理计划

3. 收集需求 (Collect Requirements)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 为定义产品范围和项目范围奠定基础
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 范围管理计划
      2. 需求管理计划
      3. 干系人参与计划
    3. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 经验教训登记册
      3. 干系人登记册
    4. 立项管理文件
    5. 协议
    6. 事业环境因素
    7. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 头脑风暴
      2. 访谈
      3. 焦点小组
      4. 问卷调查
      5. 标杆对照
    3. 数据分析
      1. 文件分析
    4. 决策
      1. 投票
      2. 多标准决策分析
    5. 数据表现
      1. 亲和图
      2. 思维导图
    6. 人际关系与团队技能
      1. 名义小组技术
      2. 观察/交谈
      3. 引导
    7. 系统交互图
    8. 原型法
  • 输出:
    1. 需求文件
    2. 需求跟踪矩阵

4. 定义范围 (Define Scope)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 描述产品、服务或成果的边界和验收标准
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 范围管理计划
    3. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 需求文件
      3. 风险登记册
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据分析
      1. 备选方案分析
    3. 决策
      1. 多标准决策分析
    4. 人际关系与团队技能
      1. 引导
    5. 产品分析
  • 输出:
    1. 项目范围说明书
    2. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 需求文件
      3. 需求跟踪矩阵
      4. 干系人登记册

5. 创建WBS (Create WBS)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 为所要交付的内容提供架构
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 范围管理计划
    2. 项目文件
      1. 项目范围说明书
      2. 需求文件
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 分解
  • 输出:
    1. 范围基准
    2. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 需求文件
  • 备注: 创建WBS时，应考虑以下事项：
    1. WBS必须是面向可交付成果的
    2. WBS必须是符合项目范围的
    3. WBS底层支持计划和控制
    4. WBS的元素必须有人负责，且只由一个人负责
    5. 控制在4~6层
    6. 包括项目管理工作，也要包括分包工作
    7. 编制需要所有项目干系人参与
    8. 并非一成不变的

6. 规划进度管理 (Plan Schedule Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展；进度管理计划可以是正式的也可以是非正式的
  • 作用: 为如何在整个项目期间管理项目进度提供指南和方向
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 范围管理计划
      2. 开发方法
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据分析
    3. 会议
  • 输出:
    • 进度管理计划

7. 定义活动 (Define Activities)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 将工作包分解为进度活动，作为对项目工作进行进度估算、规划、执行、监督和控制的基础
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 进度管理计划
      2. 范围基准
    2. 事业环境因素
    3. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 分解
    3. 滚动式规划
    4. 会议
  • 输出:
    1. 活动清单
    2. 活动属性
    3. 里程碑清单
    4. 变更请求
    5. 项目管理计划更新
      1. 进度基准
      2. 成本基准

8. 排列活动顺序 (Sequence Activities)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 定义工作之间的逻辑顺序，以便在既定的所有项目制约因素下获得最高的效率；旨在将项目活动列表转化为图标
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 进度管理计划
      2. 范围基准
    2. 项目文件
      1. 活动属性
      2. 活动清单
      3. 里程碑清单
      4. 假设日志
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 紧前关系绘图法 PDM 前导图
    2. 确定和整合依赖关系
    3. 提前量和滞后量
    4. 项目管理信息系统
  • 输出:
    1. 项目进度网络图
    2. 项目文件更新
      1. 活动属性
      2. 活动清单
      3. 假设日志
      4. 里程碑清单

9. 估算活动持续时间 (Estimate Activity Durations)

  • 开展次数: 项目规划阶段仅开展一次
  • 作用: 确定完成每个活动所需花费的时间量
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      • 进度管理计划
      • 范围基准
    2. 项目文件
      1. 活动属性
      2. 活动清单
      3. 假设日志
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 类比估算
    3. 参数估算
    4. 三点估算
    5. 自下而上估算
    6. 数据分析
      1. 备选方案分析
      2. 储备分析
    7. 决策
    8. 会议
  • 输出:
    1. 持续时间估算
    2. 估算依据
    3. 项目文件更新
      1. 活动属性
      2. 假设日志
      3. 经验教训登记册

10. 制订进度计划 (Develop Schedule)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 为完成项目活动而制定具有计划日期的进度模型
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 进度管理计划
      2. 范围基准
    2. 项目文件
      1. 活动属性
      2. 活动清单
      3. 假设日志
      4. 估算依据
      5. 持续时间估算
      6. 经验教训登记册
      7. 里程碑清单
      8. 项目进度网络图
      9. 项目团队派工单
      10. 资源日历
      11. 资源需求
      12. 风险登记册
    3. 协议
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 进度网络分析
    2. 关键路径法
    3. 资源优化
    4. 数据分析
      1. 假设情景分析
      2. 模拟
    5. 提前量和滞后量
    6. 进度压缩
    7. 计划评审技术
    8. 项目管理信息系统
    9. 敏捷发布规划
  • 输出:
    1. 进度基准
    2. 项目进度计划
    3. 进度数据
    4. 项目日历
    5. 变更请求
    6. 项目管理计划更新
      1. 进度管理计划
      2. 成本基准
    7. 项目文件更新
      1. 活动属性
      2. 假设日志
      3. 持续时间估算
      4. 经验教训登记册
      5. 资源需求
      6. 风险登记册

11. 规划成本管理 (Plan Cost Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 确定如何估算、预算、管理、监督和控制项目成本的过程；在整个项目期间为如何管理项目成本提供指南和方向
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 进度管理计划
      2. 风险管理计划
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据分析
    3. 会议
  • 输出:
    1. 成本管理计划

12. 估算成本 (Estimate Costs)

  • 开展次数: 整个项目期间定期开展
  • 作用: 对完成项目工作所需资金进行近似估算的过程；确定项目所需的资金
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 成本管理计划
      2. 质量管理计划
      3. 范围基准
    2. 项目文件
      1. 经验教训登记册
      2. 项目进度计划
      3. 资源需求
      4. 风险登记册
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 类比估算
    3. 参数估算
    4. 自下而上估算
    5. 三点估算
    6. 数据分析
      1. 备选方案分析
      2. 储备分析
      3. 质量成本
    7. 项目管理信息系统
    8. 决策
      1. 投票
  • 输出:
    1. 成本估算
    2. 估算依据
    3. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 经验教训登记册
      3. 风险登记册

13. 制定预算 (Determine Budget)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 汇总所有单个活动或工作包的估算成本，建立一个经批准的成本基准的过程；确定可据以监督和控制项目绩效的成本基准
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 成本管理计划
      2. 资源管理计划
      3. 范围基准
    2. 项目文件
      1. 估算依据
      2. 成本估算
      3. 项目进度计划
      4. 风险登记册
    3. 商业文件
      1. 商业论证
      2. 效益管理计划
    4. 协议
    5. 事业环境因素
    6. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 成本汇总
    3. 数据分析
      1. 储备分析
    4. 历史信息审核
    5. 资金限制平衡
    6. 融资
  • 输出:
    1. 成本基准
    2. 项目资金需求
    3. 项目文件更新
      1. 成本估算
      2. 项目进度计划
      3. 风险登记册

14. 规划质量管理 (Plan Quality Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 识别项目及其可交付成果的质量要求和（或）标准，并书面描述项目将如何证明符合质量要求和（或）标准的过程；在整个项目期间为如何管理和核实质量提供指南和方向
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 需求管理计划
      2. 风险管理计划
      3. 干系人参与计划
      4. 范围基准
    3. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 需求文件
      3. 需求跟踪矩阵
      4. 风险登记册
      5. 干系人登记册
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 标杆对照
      2. 头脑风暴
      3. 访谈
    3. 数据分析
      1. 成本效益分析
      2. 质量成本
        1. 预防成本
        2. 评估成本
        3. 失败成本
    4. 决策
      1. 多标准决策分析
    5. 数据表现
      1. 流程图
      2. 逻辑数据模型
      3. 矩阵图
      4. 思维导图
    6. 测试与检查的规划
    7. 会议
  • 输出:
    1. 质量管理计划
    2. 质量测量指标
    3. 项目管理计划更新
      1. 风险管理计划
      2. 范围基准
    4. 项目文件更新
      1. 经验教训登记册
      2. 需求跟踪矩阵
      3. 风险登记册
      4. 干系人登记册

15. 规划资源管理 (Plan Human Resource Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 定义如何估算、获取、建设、管理和控制实物以及团队资源的过程；根据项目类型和复杂程度确定适用于项目资源的管理方法和管理程度
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 质量管理计划
      2. 范围基准
    3. 项目文件
      1. 项目进度计划
      2. 需求文件
      3. 风险登记册
      4. 干系人登记册
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据表现
      1. 层级型
      2. 矩阵型
      3. 文本型
    3. 组织理论
    4. 会议
  • 输出:
    1. 资源管理计划
    2. 团队章程
    3. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 风险登记册

16. 估算活动资源 (Estimate Activity Resources)

  • 开展次数: 整个项目期间定期开展
  • 作用: 估算执行项目所需的团队资源、设施、设备、材料、用品和其他资源的类型和数量的过程；明确完成项目所需的资源种类、数量和特性
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 资源管理计划
      2. 范围基准
    2. 项目文件
      1. 活动属性
      2. 活动清单
      3. 假设日志
      4. 成本估算
      5. 资源日历
      6. 风险登记册
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 自下而上估算
    3. 类比估算
    4. 参数估算
    5. 数据分析
      1. 备选方案分析
    6. 项目管理信息系统
    7. 会议
  • 输出:
    1. 资源需求
    2. 估算依据
    3. 资源分解结构
    4. 项目文件更新
      1. 活动属性
      2. 假设日志
      3. 经验教训登记册

17. 规划沟通管理 (Plan Communications Management)

  • 开展次数: 整个项目期间定期开展
  • 作用: 基于每个干系人或干系人群体的信息需求、可用的组织资产，以及具体项目的需求，为项目沟通活动制定恰当的方法和计划的过程；为及时向干系人提供相关信息、引导干系人有效参与项目而编制书面沟通计划
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 资源管理计划
      2. 干系人参与计划
    3. 项目文件
      1. 需求文件
      2. 干系人登记册
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 沟通需求分析
    3. 沟通技术
    4. 沟通模型
    5. 沟通方法
    6. 人际关系与团队技能
      1. 沟通风格评估
      2. 政治意识
      3. 文化意识
    7. 数据表现
      1. 干系人参与度评估矩阵
    8. 会议
  • 输出:
    1. 沟通管理计划
    2. 项目管理计划更新
      1. 干系人参与计划
    3. 项目文件更新
      1. 项目进度计划
      2. 干系人登记册

18. 规划风险管理 (Plan Risk Management)

  • 开展次数: 仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 定义如何实施项目风险管理活动的过程；确保风险管理的水平、方法和可见度与项目风险程度，以及项目对组织和其他干系人的重要程度相匹配
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 所有组件
    3. 项目文件
      1. 干系人登记册
    4. 事业环境因素
    5. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据分析
      1. 干系人分析
    3. 会议
  • 输出:
    1. 风险管理计划

19. 识别风险 (Identify Risks)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 识别单个项目风险及整体项目风险的来源，并记录风险特征的过程；以便项目团队能够恰当应对已识别风险
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 需求管理计划
      2. 进度管理计划
      3. 成本管理计划
      4. 质量管理计划
      5. 资源管理计划
      6. 风险管理计划
      7. 范围基准
      8. 进度基准
      9. 成本基准
    2. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 成本估算
      3. 持续时间估算
      4. 问题日志
      5. 经验教训登记册
      6. 需求文件
      7. 资源需求
      8. 干系人登记册
    3. 协议
    4. 采购文档
    5. 事业环境因素
    6. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 头脑风暴
      2. 核对单
      3. 访谈
    3. 数据分析
      1. 根本原因分析
      2. 假设条件和制约因素分析
      3. SWOT分析
      4. 文件分析
    4. 人际关系与团队技能
    5. 提示清单
    6. 会议
  • 输出:
    1. 风险登记册
    2. 风险报告
    3. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 问题日志
      3. 经验教训登记册

20. 实施定性风险分析 (Perform Qualitative Risk Analysis)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 评估单个项目风险发生的概率和影响以及其他特征，对风险进行优先级排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程；重点关注高优先级的风险
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 风险管理计划
    2. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 风险登记册
      3. 干系人登记册
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 访谈
    3. 数据分析
      1. 风险数据质量评估
      2. 风险概率和影响评估
      3. 其他风险参数评估
    4. 人际关系与团队技能
      1. 引导
    5. 风险分类
    6. 数据表现
      1. 概率和影响矩阵
      2. 层级图
    7. 会议
  • 输出:
    1. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 问题日志
      3. 风险登记册
      4. 风险报告

21. 实施定量风险分析 (Perform Quantitative Risk Analysis)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 就已识别的单个项目风险和不确定性的其他来源对整体项目目标的影响进行定量分析的过程；量化整体项目风险，并提供额外的定量风险信息，以支持风险应对规划
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 风险管理计划
      2. 范围基准
      3. 进度基准
      4. 成本基准
    2. 项目文件
      1. 假设日志
      2. 估算依据
      3. 成本估算
      4. 成本预测
      5. 持续时间估算
      6. 里程碑清单
      7. 资源需求
      8. 风险登记册
      9. 风险报告
      10. 进度预测
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 访谈
    3. 人际关系与团队技能
      1. 引导
    4. 不确定性表现方式
    5. 数据分析
      1. 模拟
      2. 敏感性分析
      3. 决策树分析
      4. 影响图
  • 输出:
    • 项目文件更新(风险登记册更新)

22. 规划风险应对 (Plan Risk Responses)

  • 开展次数: 整个项目期间开展
  • 作用: 为处理整体项目风险敞口，以及应对单个项目风险而制定可选方案、选择应对策略并商定应对行动的过程；制定应对整体项目风险和单个项目风险的适当方法
  • 主要输入:
    1. 项目管理计划
      1. 资源管理计划
      2. 风险管理计划
      3. 成本基准
    2. 项目文件
      1. 经验教训登记册
      2. 项目进度计划
      3. 项目团队派工单
      4. 资源日历
      5. 风险登记册
      6. 风险报告
      7. 干系人登记册
    3. 事业环境因素
    4. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 访谈
    3. 人际关系与团队技能
      1. 引导
    4. 威胁应对策略
    5. 机会应对策略
    6. 应急应对策略
    7. 整体项目风险应对策略
    8. 数据分析
      1. 备选方案分析
      2. 成本效益分析
    9. 决策
      1. 多标准决策分析
  • 输出:
    1. 变更请求
    2. 项目管理计划更新
      1. 进度管理计划
      2. 成本管理计划
      3. 质量管理计划
      4. 资源管理计划
      5. 采购管理计划
      6. 范围基准
      7. 进度基准
      8. 成本基准
    3. 项目文件更新
      1. 假设日志
      2. 成本预测
      3. 经验教训登记册
      4. 项目进度计划
      5. 项目团队派工单
      6. 风险登记册
      7. 风险报告

23. 规划采购管理 (Plan Procurement Management)

  • 开展次数:仅开展一次，或仅在项目的预定义节点开展
  • 作用: 记录项目采购决策，明确采购方法，识别潜在卖方的过程；确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。货物和服务可从执行组织的其他部门采购，或者从外部渠道采购
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 商业文件
      1. 商业论证
      2. 效益管理计划
    3. 项目管理计划
      1. 范围管理计划
      2. 质量管理计划
      3. 资源管理计划
      4. 范围基准
    4. 项目文件
      1. 里程碑清单
      2. 项目团队派工单
      3. 需求文件
      4. 需求跟踪矩阵
      5. 资源需求
      6. 风险登记册
      7. 干系人登记册
    5. 事业环境因素
    6. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 市场调研
    3. 数据分析
      1. 自制或外购分析
    4. 供方选择分析
    5. 会议
  • 输出:
    1. 采购管理计划
    2. 采购策略
    3. 招标文件
    4. 采购工作说明书
    5. 供方选择标准
    6. 自制或外购决策
    7. 独立成本估算
    8. 变更请求
    9. 项目文件更新
      1. 经验教训登记册
      2. 里程碑清单
      3. 需求文件
      4. 需求跟踪矩阵
      5. 风险登记册
      6. 干系人登记册
    10. 组织过程资产更新

24. 规划干系人参与 (Plan Stakeholder Engagement)

  • 开展次数: 整个项目期间定期开展
  • 作用: 基于干系人的需求、期望、利益和对项目的潜在影响，制定项目干系人参与项目的方法的过程；提供与项目干系人进行有效互动的可行计划
  • 主要输入:
    1. 项目章程
    2. 项目管理计划
      1. 资源
      2. 沟通
      3. 风险
    3. 项目文件
      1. 假设
      2. 变更
      3. 问题
      4. 项目进度计划
      5. 风险登记册
      6. 干系人登记册
    4. 协议
    5. 事业环境因素
    6. 组织过程资产
  • 工具技术:
    1. 专家判断
    2. 数据收集
      1. 标杆对照
    3. 数据分析
      1. 假设条件和制约因素分析
      2. 根本原因分析
    4. 决策
      1. 优先级排序/分级
    5. 数据表现
      1. 思维导图
      2. 干系人参与度评估矩阵
    6. 会议
  • 输出:
    1. 干系人参与计划

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